在筆者的知識産權服務執業實踐中，一些未配備知識産權崗位的中小企業，專利申請工作遲遲不能(néng)取得突破或進展，主要原因在于：企業研發人員一直未能(néng)對技術方案進行總結，形成(chéng)專利代理師所要求的技術交底書。兩相僵持中，時間就(jiù)這麽從容地流逝，最後如果有一方妥協的，專利申請事(shì)總算能(néng)往前推進。也有，僵著(zhe)僵著(zhe)，企業也不再提專利申請了。

筆者認爲，如果一個企業的管理是相對有序的，在研發日常工作中做好(hǎo)研發記錄，細水長流，就(jiù)能(néng)夠從中轉化爲技術交底書，作爲專利申請的基礎内容。

1.技術研讨會議

會議簽到表（時間地點人物）、會議主要内容記錄（事(shì)件），可能(néng)記錄了技術研發的初衷（發明目的），讨論了各種技術方案或技術路線，形成(chéng)最初研發任務。

2.研發任務表

研發進度和參與研發人員，其中産生署名發明人，研發記錄的任務自然落在項目責任人身上。根據研發進度表，相應地标記專利申請技術交底書（研發記錄的整理與歸檔）時間。

3.研發記錄

在研發方案初步形成(chéng)後，研發人員要及時記錄，將(jiāng)工作成(chéng)果初步固定（技術方案（技術說明書、項目深化書、安裝圖、機械圖、電氣圖、施工圖等），最好(hǎo)附帶有時間地點人物等信息）。

研發記錄對于一些準備拓展海外市場的企業,尤其準備到美國提交專利申請的企業尤爲重要（證據開示程序）。

研發記錄應按時間順序完整地記錄進展、實施、實驗與驗證等情況。研發記錄的信息力求清晰明确。

3.1研發記錄的内容

研發記錄内容應當完整充分,使本領域技術人員閱讀後即可了解完整的技術方案，并可以基本重現。

研發記錄的具體内容包括但不限于：完成(chéng)發明的起(qǐ)意和目的、步驟或内容、發明創意的首創者和參與人、實驗或驗證過程、完成(chéng)時間、結果和結論等内容。實驗或驗證過程最好(hǎo)能(néng)列舉所有的實驗細節(如采用的設備或模型、實驗的數據及最終結果、整個實驗的設計原理和步驟、計算公式與過程等)并簽字證明和填寫日期。

3.2記錄應當保持完整

研發記錄清晰、完整；每項記錄應當保持連貫，有明确的參與人員簽名和日期并核對無誤；如果有修改記錄，所有改過的地方都(dōu)需要标記修改日期，并簽字。

3.3記錄應當妥善保存（結合企業内部保密制度）

研發記錄，必須注意保存。如果將(jiāng)這些記錄洩露，可能(néng)造成(chéng)企業的技術秘密或商業秘密的流失。如果在技術研發不成(chéng)熟階段不适當地公開（微博、論壇、知乎、公衆号或朋友圈等），會造成(chéng)嚴重的後果，甚至可能(néng)因信息公開而使得研發成(chéng)果喪失新穎性，從而無法獲得專利授權。

上述日常管理工作，將(jiāng)研發人員的本職工作職責、公司指定任務等作出了書面(miàn)上的固定，避免以後在技術方案的權屬糾紛、競業禁止和侵犯商業秘密等方面(miàn)出現舉證不能(néng)。

4.專利申請技術交底書

研發過程中形成(chéng)的技術方案，及時提交專利代理機構評估，根據代理機構的建議，及時做好(hǎo)專利申請提交。可以定調以專利申請作爲研發階段性成(chéng)果驗收的結項。保護企業研發投入，及時轉化固定爲企業知識産權，避免權利喪失及權屬糾紛。

專利代理師爲什麽代替不了發明人？

技術信息不對等：相較于發明人，專利代理人不是本領域技術專家，也未在本領域持續參與研發工作，但可以在現有技術和發明人技術披露的教導下，理解發明人的技術方案，并根據技術方案的邏輯關系，以法律語言將(jiāng)技術交底書轉化爲專利申請文件，限定技術方案的保護範圍。

技術交底書的内容直接影響到專利代理師對技術方案本身的評估，從而影響後續專利申報策略的制定；技術交底書的内容直接影響到專利代理師對技術方案内容的理解，從而影響到後續專利申請文件的撰寫效率和質量。

技術交底書的最終内容，將(jiāng)直接影響專利最終保護範圍（有/無、寬/窄、權利穩定性）。代理機構及代理師總會努力勸說企業和企業研發人員盡力提供技術交底書，并以此爲基礎進行充分的交流與補充；而不會去越俎代庖，更不會胡編亂造。而企業研發人員在總結技術交底書的時候，也可趁此時間及機會，進行技術方案的複盤和重構，進一步完善、優化和提升技術創新。

因此，如果企業及相關研發人員做好(hǎo)研發日常管理工作，細水長流，及時總結、轉化和固定技術方案，對于提交用于專利申請的技術交底書，則能(néng)水到渠成(chéng)。